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3月21日，一份《深圳证监局关于对李大霄采取监管谈话措施的决定》的文件截图在网络流传。文件显示，英大证券首席经济学家李大霄由于部分投资分析意见未能提供研究报告依据，未能遵循客观、专业、审慎原则，在3月20日被深圳证监局采取监管谈话的措施。随后有知情人士向记者证实此事。不过目前，深圳证监局的网站上尚未公布相关决定。 作为“A股网红”，李大霄过去曾抛出多个“底”概念、“牛”概念，如“钻石底”、“婴儿底”， 又如“精英牛”、“爱国牛”，言论备受争议。值得关注的是，李大霄所在的英大证券近日正在曲线上市，上市公司置信电气（600517.SH）以发行股份的方式购买英大证券96.67%股权，其资产重组配套融资调整方案在3月16日获国务院国资委批复。 因投资意见未遵循客观审慎等原则被监管谈话 该文件指出，李大霄作为英大证券分析师，通过微博、微信公众号发表言论提供证券市场投资分析意见，部分投资分析意见未能提供研究报告依据，未能充分遵循客观、专业、审慎原则，以音频形式发布的证券研究报告未载明具备证券投资咨询业务资格的说明、数名人员的证券投资咨询执业资格证书编码等事项。 由于上述行为违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》和《发布证券研究报告暂行规定》，深圳证监局决定对李大霄采取监管谈话措施，要求于2020年3月20日携带有效身份证件到深圳证监局接受监管谈话。 记者也发现，自今年3月18日起，李大霄的微信公众号“李大霄”的推送文章开始在音频下方注明证券投资咨询业务执业证书编码，此前的推送中并没有标明资格证书编码。 曾在资本市场上抛出多个“底”概念 有股民戏谑其是“A股反向指标” 据了解，李大霄有“A股第一网红”之称，近年在社交媒体被投资者所熟知，其微博账号共有576万粉丝。李大霄曾经在资本市场上提出“钻石底”、“婴儿底”、“地球顶”、“焊牢3000点”等多个概念，其微博账号简介中也提到：钻石底亮晶晶，地球顶沉甸甸，婴儿底抱紧紧。做好人，买好股，得好报。 2019年，李大霄更喊出一个顶（月球顶）、三大底（少年底、少年底2、青春底）、六波牛（中国牛、少年牛、国际牛、开放牛、精英牛、爱国牛）的“136”理论。 2020年，李大霄最新创造了“战疫底”。2月4日，新冠肺炎疫情爆发后，A股开市并反弹了，李大霄在微博中写道：“中国股市【战疫底】焊定在港股26145点，A股焊定在2685.27点。” 李大霄的市场观点常常引发争议，更有股民戏谑其是“A股反向指标”。2012年，上证指数创新低2134点后，李大霄提出了“钻石底”，股市继续走低至1849点。2015年，上证站上4000点后李大霄抛出“地球顶”，随后股市疯狂上涨至5178点。 李大霄还在其微博置顶微博中写道：“……我在早期的时候，多么多么地希望，能够找一个观点鲜明的分析员，长期跟踪他的观点，来与我自己的判断进行印证，苦苦寻找了多年无果，最后还是我自己来吧。”记者翻阅李大霄的微博，发现在过去一周，李大霄没有发表关于各种“底”或“焊牢3000”之类的预测。最新一条微博于3月21日上午发出，题为“A股市场曙光初步显现”。不过被曝出遭到深圳证监局采取监管谈话的措施后，截至目前李大霄的微博尚无更新。 李大霄所在的英大证券近日曲线上市 据悉，李大霄在20世纪80年代毕业于华南理工大学，工科学历背景。其曾经在东莞证券工作，在东莞证券担任首席分析师，于2009年开始在英大证券工作，目前是英大证券首席经济学家，中国证券业协会证券分析师与投资顾问专业委员会委员，上海证券交易所专家库成员。 而英大证券的官网对李大霄的代表观点“6124需要淡泊，1664需要勇气；2132是钻石底，5178是地球顶，2850是婴儿底”有所介绍。 公开资料显示，英大证券是一家全国性的证券经营机构，于1996年成立，由蔚深证券改组而成，目前注册资本27亿元，总部在深圳，截至2018年底，公司在全国范围内设有37家分支机构。 值得关注的是，近日英大证券曲线上市的方案获通过。今年2月6日，置信电气发布公告称，公司重组事项获证监会核准批文。3月16日，置信电气（600517.SH）公告显示，其资产重组配套融资调整方案获国务院国资委批复。 置信电气此前以发行股份的方式购买英大信托73.49%股权和英大证券96.67%股权，分别作价94.14亿元、49.84亿元。同时拟募集配套资金不超过30亿元，全部用于向英大证券增资。交易后公司将获得英大信托、英大证券的控股权，并间接取得英大期货的控股权。
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发表于 2020-3-23 11:02:35
